服务内容包括:金融欺诈、市场操纵、商业贿赂、腐败、加密货币-合规、反洗钱和经济制裁

金融欺诈、市场操纵

◆调查与调查:
协助客户进行金融欺诈和市场操纵的调查工作,收集证据和分析相关信息。
进行内部调查,发现潜在的违规行为,并采取适当的纠正措施。
◆法律合规与监管:
提供关于金融欺诈和市场操纵的法律合规咨询,确保客户遵守适用法规和监管要求。
协助客户建立合规程序和内部控制措施,预防金融欺诈和市场操纵行为的发生。
◆诉讼与争议解决:
代表客户处理金融欺诈和市场操纵相关的诉讼案件,包括起诉、应诉和争议解决。
提供诉讼策略和法律辩护,保护客户的权益并寻求赔偿。
◆内部培训与教育:
开展内部培训和教育活动,帮助客户提高对金融欺诈和市场操纵的认识和防范意识。
提供员工培训,使其能够识别潜在的欺诈和操纵行为,并了解相应的合规要求。
◆合规咨询与风险管理:
提供金融合规咨询,帮助客户建立有效的合规框架和风险管理措施。
评估客户的业务流程和交易操作,提供风险识别和风险管理建议。

1

商业贿赂、腐败

◆风险评估与合规咨询:
评估客户业务中存在的商业贿赂和腐败风险,并提供相应的风险评估报告。
提供合规咨询,帮助客户建立有效的合规程序和内部控制措施,以防范商业贿赂和腐败行为。
◆调查与取证:
协助进行商业贿赂和腐败行为的调查,收集证据、分析相关信息,并确定涉嫌违法行为的证据链。
进行内部调查,发现和解决潜在的商业贿赂和腐败问题。
◆反腐败合规:
协助制定和实施反腐败合规计划,确保企业遵守适用的反腐败法律和规定。
提供员工培训,加强对反腐败合规的认识和培养正确的商业道德和行为准则。
◆腐败诉讼与争议解决:
代表客户处理商业贿赂和腐败相关的诉讼案件,包括起诉、应诉和争议解决。
提供诉讼策略和法律辩护,保护客户的权益并寻求合法权益的维护。
◆法律合规培训与教育:
开展内部培训和教育活动,提高员工对商业贿赂和腐败行为的识别和预防意识。
提供培训和教育材料,帮助员工了解相关法律法规和企业内部的反腐败政策。

2

加密货币-合规、反洗钱和经济制裁

◆加密货币合规咨询:
提供关于加密货币合规要求的法律咨询,包括相关法规、监管标准和最佳实践。
帮助客户理解和遵守适用的合规要求,确保其在加密货币领域的业务符合法律法规。
◆反洗钱与反恐融资:
协助客户建立和实施有效的反洗钱(AML)和反恐融资(CTF)措施,以预防和识别涉及加密货币的洗钱和恐怖主义融资活动。
提供AML和CTF合规培训,加强员工对风险的认识,并确保他们能够有效应对可疑交易。
◆KYC/AML流程:
协助客户建立和完善加密货币交易所或数字资产平台的KYC(了解您的客户)和AML(反洗钱)流程,确保客户的身份验证和交易监控符合合规要求。
提供KYC/AML政策和程序的审查和评估,识别潜在的风险并提供改进建议。
◆经济制裁合规:
提供关于经济制裁法律法规的合规咨询,确保客户在加密货币交易中遵守相关制裁措施。
协助客户建立制裁合规框架,包括交易监控和风险识别,以防范违反制裁规定的行为。
◆合规审查与尽职调查:
进行加密货币业务的合规审查和尽职调查,评估客户的合规性水平,发现潜在的风险和合规漏洞,并提供改进建议。
协助客户与监管机构进行合规审查,处理合规问题和调查事项。

3